Follow - up Seminar Compliance Due Diligence

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Follow-up Seminar Compliance - Due Diligence
In Zusammenarbeit mit dem Verband der Auslandbanken

Level: Advanced
Seminarart:Due Diligence im Retail und Private Banking
Seminarnummer:5.10
Dauer: 4 Stunden
Ort: Hotel Engimatt, Engimattstr. 14, 8002 Zürich / Tram Nr. 13 ab HB
Datum: 29. März 2012, 08.30 - 12.30 Uhr
Themen:      

Aktuelle Entwicklungen aus dem Bereich Sorgfaltspflichten

  • Update Due Diligence und KYC, Fallbeispiele
  • Insurance Wrappers
  • Sorgfaltspflichten und Steuerdelikte: Entwicklungen bei OECD/FATF

FATCA update

Lernziel:

Die TeilnehmerInnen können

  • die Änderungen und Neuerungen im Bereich der Sorgfaltspflichten und Geldwäschereibekämpfung beurteilen

  • Entwicklungen im Zusammenhang mit Insurance Wrappers und Steuerdelikten erläutern
  • aktuelle Entwicklungen zu FATCA beurteilen

Zielgruppe:

  • MitarbeiterInnen mit Kundenkontakt, welche der Ausbildungspflicht nach GwG und GwV unterliegen 
  • MitarbeiterInnen der Geldwäscherei-Fachstellen, zu deren Pflichten die regelmässige Ausbildung der MitarbeiterInnen mit Kundenkontakt gehört (Train the Trainer)
  • Inspektoren / Compliance Officer

Dozent: Dr. Dieter C. Hauser
Partner icomply Partners AG, Zürich
Verwaltungsrat PKB Privatbank AG und zCapital AG; Rechtsanwalt
Unterlagen: FSB
Bemerkung: Mit Ausbildungsbestätigung für Überprüfungsorganisationen
Die Schulung versteht sich als Massnahme zur Gewährleistung der Ausbildungspflicht der Finanzintermediäre gegenüber ihren KundenberaterInnen nach GwG Art. 8 und GwV Art. 11
Kosten:  CHF 370.00 inkl. Dokumentation und Pausenerfrischung
CHF 320.00 (Rabatt von CHF 50.00 für Mitglieder des Verbands der Auslandbanken)
Anmeldung:

Fachschule für Bankwirtschaft AG

Homepage: www.fsbz.ch
Email: info@fsbz.ch
Tel: 044 433 14 84

Direkt zum Online - Anmeldeformular

FSB Fachschule für Bankwirtschaft |  8932 Mettmenstetten  |  Telefon +41 (0)44 433 14 84